[地方][青海]青海省集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核辦法

　　第一條 為加強(qiáng)我省集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督考核管理工作，促進(jìn)我省集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)依法執(zhí)行集中采購(gòu)任務(wù)、提高采購(gòu)質(zhì)量與效率，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《青海省〈實(shí)施《政府采購(gòu)法〉辦法》、財(cái)政部、監(jiān)察部《集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核管理辦法》和青海省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)管理工作的意見(jiàn)》（青政〔2011〕35號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本省各級(jí)財(cái)政部門(mén)作為政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱“政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)”）依法負(fù)責(zé)對(duì)同級(jí)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督考核，各級(jí)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法接受、配合政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督考核工作。上款所稱集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)是指青海省政府采購(gòu)中心和各州（地、市）、縣（區(qū)、市）人民政府設(shè)立的政府采購(gòu)中心。本省各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督，同時(shí)對(duì)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督考核工作實(shí)施監(jiān)察。

　　第三條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核應(yīng)當(dāng)遵循依法辦事、客觀公正、實(shí)事求是、廉潔奉公的原則。應(yīng)當(dāng)做到“要求明確，事先通知，程序規(guī)范，考核公正”。

　　第四條 政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織由三人以上單數(shù)組成的考核小組對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，考核小組可以邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)人員參加。必要時(shí)邀請(qǐng)采購(gòu)單位和供應(yīng)商參加。省級(jí)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)制定對(duì)省政府采購(gòu)中心進(jìn)行年度考核的考核要求，并可根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整；各州（地、市）、縣（區(qū)、市）政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)參照省級(jí)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)制定的考核要求制定對(duì)同級(jí)政府采購(gòu)中心的考核要求。

　　第五條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核范圍應(yīng)包括：

（一）集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府采購(gòu)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和政府采購(gòu)政策的情況；

（二）采購(gòu)范圍、采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行情況；

（三）采購(gòu)方式和采購(gòu)程序的執(zhí)行情況；

（四）建立和健全內(nèi)部管理監(jiān)督制度情況；

（五）從業(yè)人員的職業(yè)素質(zhì)、專業(yè)技能、服務(wù)態(tài)度和廉潔自律情況；

（六）采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)質(zhì)量和采購(gòu)效率情況；

（七）采購(gòu)文件的編制、公告和保存情況；

（八）其他應(yīng)納入監(jiān)督考核事項(xiàng)。

　　第六條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核實(shí)行定期與專項(xiàng)考核、定性與定量考核、自查與核查相結(jié)合的方式。

　　第七條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核工作以定期考核為主，原則上每年進(jìn)行一次，于每年的2月底前對(duì)上一年度進(jìn)行考核。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年的1月底前向政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送上一年度的工作總結(jié)報(bào)告和定期考核自查報(bào)告，2月份由政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)組織考核。定期考核按照本辦法第四條、第十條規(guī)定的考核要求和考核程序進(jìn)行。政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際情況不定期對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)考核。專項(xiàng)考核是針對(duì)具體的采購(gòu)階段或采購(gòu)項(xiàng)目，以及特定事項(xiàng)進(jìn)行考核。專項(xiàng)考核的結(jié)果作為年度考核的重要依據(jù)。政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行專項(xiàng)考核應(yīng)當(dāng)明確考核的范圍和方法，制定專項(xiàng)考核的方案，提前15日通知集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)。

　　第八條 定性考核的內(nèi)容包括：

（一）政府采購(gòu)政策執(zhí)行情況。是否擅自制定政府采購(gòu)政策，是否落實(shí)政府采購(gòu)節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品、自主創(chuàng)新產(chǎn)品和扶持中小企業(yè)等政策；

（二）政府采購(gòu)范圍。是否依法實(shí)施集中采購(gòu)目錄項(xiàng)目的采購(gòu)，是否擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，是否將應(yīng)由集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)實(shí)施的集中采購(gòu)項(xiàng)目擅自委托其他采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)采購(gòu)；

（三）政府采購(gòu)文件。采購(gòu)文件是否存在限制性和傾向性；

（四）政府采購(gòu)方式。是否未經(jīng)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)審批擅自將公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目改為非公開(kāi)招標(biāo)方式；

（五）政府采購(gòu)程序。是否依法公告采購(gòu)信息，是否依法進(jìn)行資格預(yù)審，信息公告的形式、招標(biāo)文件的發(fā)放（發(fā)售）以及對(duì)招標(biāo)文件的澄清、修改是否合法，是否存在違規(guī)收費(fèi)，開(kāi)標(biāo)程序是否合法，是否依法組織評(píng)標(biāo)、談判和詢價(jià)，是否依法發(fā)布中標(biāo)、成交公告和通知；

（六）詢問(wèn)與質(zhì)疑處理。是否及時(shí)答復(fù)供應(yīng)商的詢問(wèn)，是否依法受理供應(yīng)商的質(zhì)疑并在規(guī)定期限內(nèi)做出質(zhì)疑答復(fù)；

（七）政府采購(gòu)文件保存及政府采購(gòu)合同備案情況。是否建立政府采購(gòu)文件檔案管理制度，歸檔文件是否齊全、及時(shí)，政府采購(gòu)合同副本是否依法報(bào)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)備案；

（八）集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。工作崗位設(shè)置是否合理，管理操作環(huán)節(jié)是否職責(zé)明確，是否建立內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，是否制定采購(gòu)流程；

（九）集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的培訓(xùn)情況。是否定期進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，是否參加政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)組織的培訓(xùn)；

（十）集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的廉潔自律情況。是否制定了廉潔自律的規(guī)定，是否存在違反廉潔自律規(guī)定的行為；

（十一）采購(gòu)單位的評(píng)價(jià)。是否按照政府采購(gòu)計(jì)劃規(guī)定的采購(gòu)方式和時(shí)限完成采購(gòu)項(xiàng)目，是否對(duì)政府采購(gòu)合同進(jìn)行鑒證，是否按規(guī)定對(duì)政府采購(gòu)合同履約驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督；

（十二）供應(yīng)商的評(píng)價(jià)。是否公平、公正對(duì)待參加政府采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商。定量考核的內(nèi)容包括：

（一）政府采購(gòu)信息公開(kāi)率政府采購(gòu)信息公開(kāi)率=公開(kāi)的項(xiàng)目數(shù)量÷采購(gòu)計(jì)劃下達(dá)項(xiàng)目數(shù)量×100%；

（二）采購(gòu)任務(wù)完成率采購(gòu)任務(wù)完成率=實(shí)際完成的采購(gòu)金額÷采購(gòu)計(jì)劃下達(dá)項(xiàng)目金額×100%；

（三）資金節(jié)約率采購(gòu)資金節(jié)約率=節(jié)約額÷采購(gòu)預(yù)算×100%；節(jié)約額=采購(gòu)預(yù)算-實(shí)際采購(gòu)金額；

（四）采購(gòu)項(xiàng)目抽驗(yàn)率采購(gòu)項(xiàng)目抽驗(yàn)率=組織抽驗(yàn)的集中采購(gòu)項(xiàng)目數(shù)÷完成驗(yàn)收的集中采購(gòu)項(xiàng)目數(shù)×100%；

（五）供應(yīng)商滿意率供應(yīng)商滿意率＝供應(yīng)商評(píng)分平均數(shù)÷100×100%；

（六）采購(gòu)單位滿意率采購(gòu)單位滿意率＝采購(gòu)人評(píng)分平均數(shù)÷100×100%；

（七）質(zhì)疑答復(fù)滿意率質(zhì)疑答復(fù)滿意率=（1-答復(fù)質(zhì)疑后被投訴的次數(shù)÷被質(zhì)疑的次數(shù)）×100%；

（八）被有效投訴率被有效投訴率=被有效投訴次數(shù)÷被投訴次數(shù)×100%.政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)本條規(guī)定的內(nèi)容制定考核表，確定考核的范圍、因素和分值。

　　第九條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月5日前向政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送上月政府采購(gòu)統(tǒng)計(jì)快報(bào)；于當(dāng)季度結(jié)束后10日內(nèi)向政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)報(bào)送政府采購(gòu)統(tǒng)計(jì)信息報(bào)表。政府采購(gòu)快報(bào)和統(tǒng)計(jì)信息報(bào)表作為年度考核的基礎(chǔ)性資料。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依本辦法第八條規(guī)定按季度進(jìn)行自查，并將自查報(bào)告于季度結(jié)束后20日內(nèi)報(bào)送政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)。政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告進(jìn)行核查，核查采取隨機(jī)抽取的辦法進(jìn)行檢查。

　　第十條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督考核應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：

（一）成立考核小組。政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)按照本辦法規(guī)定成立考核小組，并確定考核小組負(fù)責(zé)人；

（二）制定考核要求和考核表。考核要求包括考核方式、考核時(shí)間、考核步驟和自查要求。考核表包括考核范圍、內(nèi)容和分值。在考核工作開(kāi)始前15天以文件形式通知集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)；

（三）集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的自查。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)收到政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)的考核通知后，15個(gè)工作日內(nèi)按照考核要求進(jìn)行自查，并形成自查報(bào)告。自查報(bào)告的內(nèi)容包括對(duì)考核的內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)分析、說(shuō)明和自評(píng)結(jié)論，并附相關(guān)的資料；

（四）收集相關(guān)資料。考核小組根據(jù)考核方案要求集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)原始資料，可以根據(jù)考核要求對(duì)原始資料進(jìn)行復(fù)制；（五）實(shí)施考核。考核小組根據(jù)考核表所確定的內(nèi)容、對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告及附錄的資料、考核小組要求集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)提供的資料進(jìn)行評(píng)議，并根據(jù)采購(gòu)單位、供應(yīng)商的反饋意見(jiàn)進(jìn)行獨(dú)自評(píng)分；

（六）匯總及報(bào)告。考核小組負(fù)責(zé)人統(tǒng)計(jì)各成員的打分進(jìn)行算術(shù)平均，確定綜合評(píng)分。考核小組根據(jù)綜合評(píng)分和實(shí)際考核情況，在考核工作結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)形成書(shū)面考核報(bào)告。考核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括考核的期間、考核的范圍、考核的項(xiàng)目、定性與定量考核的綜合評(píng)分、考核的結(jié)果，并附集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告、以及政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)自行收集的相關(guān)資料；

（七）公布考核結(jié)果。政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)考核小組的考核報(bào)告，集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告，作出正式考核報(bào)告。省級(jí)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將考核結(jié)果報(bào)送青海省人民政府。州（地、市）、縣（區(qū)、市）政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將考核結(jié)果報(bào)送各州（地、市）、縣（區(qū)、市）人民政府，同時(shí)報(bào)送上級(jí)政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)；

（八）整改。政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)考核結(jié)果以及在考核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)提出整改建議，集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)的建議在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)告政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)。

　　第十一條 政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)定性考核和定量考核并結(jié)合實(shí)際考核情況進(jìn)行綜合評(píng)定，確定集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的年度考核結(jié)果為不合格、合格、良好和優(yōu)秀。綜合評(píng)定得分59分以下的為不合格。不合格表現(xiàn)為集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，工作人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的工作要求，不能完成集中采購(gòu)工作任務(wù)。由于工作失職給采購(gòu)單位、供應(yīng)商造成損失或給政府采購(gòu)帶來(lái)不良影響的。綜合評(píng)定得分60分以上75分以下的為合格。合格表現(xiàn)為基本能夠完成集中采購(gòu)代理工作任務(wù)，但質(zhì)量和效率不高，不能較好的為采購(gòu)單位和供應(yīng)商提供服務(wù)。綜合評(píng)定得分76分以上89分以下的為良好。良好表現(xiàn)為能夠貫徹執(zhí)行政府采購(gòu)的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備合理，制度建設(shè)和操作流程較為規(guī)范，較好地完成政府采購(gòu)工作任務(wù)，采購(gòu)的質(zhì)量和效率較高。綜合評(píng)定得分90分以上的為優(yōu)秀。優(yōu)秀表現(xiàn)為認(rèn)真貫徹執(zhí)行政府采購(gòu)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，落實(shí)政府采購(gòu)政策目標(biāo)。內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備完善，制度建設(shè)和操作流程規(guī)范合理，很好地完成政府采購(gòu)工作任務(wù)，采購(gòu)的質(zhì)量和效率很高。受到采購(gòu)單位、供應(yīng)商的一致好評(píng)。

　　第十二條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)因違法受到行政處罰，或司法判決認(rèn)定其違法的，當(dāng)年度的考核應(yīng)認(rèn)定為不合格。

　　第十三條 政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)對(duì)于綜合評(píng)定優(yōu)良以上的集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)給予表彰。對(duì)于綜合評(píng)定不合格的集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)，政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)的要求制定整改方案，并將整改方案和整改情況在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

　　第十四條 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)在考核中虛報(bào)業(yè)績(jī)，隱瞞真實(shí)情況的，或拒不按照政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)建議進(jìn)行整改的，政府采購(gòu)監(jiān)管部門(mén)依法進(jìn)行處理。考核小組工作人員在考核工作中徇私舞弊或?yàn)E用職權(quán)的，由其所在部門(mén)或監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分。

　　第十五條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第十六條 本辦法自2012年1月1日起執(zhí)行。